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界面新闻记者 | 穆玥
11月19日，上海一中法院浮现了寰球首例以所谓“FOF基金”神气提供场外配资犯科野心不法案件一审公开宣判的案例。
上海一中法院指出，2015年至2022年，被告东谈主李某、蒋某在莫得证券融资融券业务天禀的情况下，利用远隔执行甩掉的公司，安排被告东谈主葛某等业务员汲取客户，从客户处收取保证金，以1：1至1：15不等的杠杆比例为客户寻求场外配资，通过出借个东谈主证券账户或利用公司刊行的私募基金家具下投至客户执行甩掉的私募基金家具（以下简称“FOF基金”）等格式，将场外配资提供给客户用于商业证券，从中赚取息差直至案发。在此时间，李某、蒋某以上述格式为客户提供场外配资整个7.4亿余元，赚取息差1100余万元；葛某行为业务东谈主员，参与场外配资4.7亿余元。
本案中，被告东谈主李某、蒋某等东谈主利用其甩掉的公司刊行私募基金家具下投至客户甩掉的私募子基金，神气上是私募“FOF基金”模式，而本体上是向客户收取保证金，从资方处取得配资后提供给客户用于证券往复，从中取得固定息差，并不承担投资风险，属于以“FOF基金”为名而行场外配资之实的行动。
在此模式下，被告东谈主李某、蒋某等东谈主遴荐了设定风控线、条目盘方补充保证金、赎回子基金等风控方法，顺应证券融资业务的特征。鉴于有关配资具有杠杆资金的特征，客户的融资往复脱离了证券融资往复的监管，对质券市集往复安全具有危害性，照章应当以犯科野心罪定罪处罚。
最终上海一中法院判决：以犯科野心罪对被告东谈主李某判处有期徒刑六年，并处罚金东谈主民币六百万元；对被告东谈主蒋某判处有期徒刑五年六个月，并处罚金东谈主民币五百五十万元；对被告东谈主葛某判处有期徒刑一年九个月，并处罚金东谈主民币一百万元。
所谓“FOF模式”，也被称为基金中的基金，是一种通过投资于其他基金来杀青金钱成就和风险散布的投资战略。
本年6月下旬就曾有市集传言称“沪上一50亿元领域以上私募被访问，涉嫌配资黑吃黑”，据上海证券报报谈，彼时确乎有部分私募FOF惩办东谈主配资问题正在被访问，牵扯较多机构。
《私募投资基金监督惩办条例》中明确法例，私募基金财产不得用于野心粗略变相野心资金拆借、贷款等业务。
《私募证券投资基金运作率领》则明确条目，私募证券投资基金不得参与场外配资。私募基金惩办东谈主应当践诺受托惩办使命，不得由投资者、第三方下达投资教导粗略认真投资运作，不得为投资者、证券刊行东谈主、金融机构、其他私募基金惩办东谈主、金钱惩办家具以相配他私募基金等级三方提供避让投资范围、杠杆敛迹、投资者门槛等监管条目的通谈管事。
本年6月，青岛青石金钱和青岛裕瑞金钱两家私募就曾因内控机制不健全，为场外配资行径提供便利，未自主惩办有关家具瓜远隔被青岛证监局遴荐责令改正和出具警示函的监管方法，两家公司的法定代表东谈主也同步被出具警示函。
青岛证监局同日浮现的行政处罚决定书还浮现，青岛青石金钱和青岛裕瑞金钱因将旗下私募家具开立的期货账户对出门借，未自主惩办有关家具，被赐与警告并处以罚金30万元，同期借用有关账户的公某峰也被给予警告，并处以20万元的罚金。
另外，此前还有其他不少私募因违纪出借公司家具账户被有关部门处罚。
比如本年7月，睿屹尚丰私募因向他东谈主出借所惩办的私募基金证券账户，在惩办、诓骗私募基金财产的历程中未践诺严慎奋勉义务，被深圳证监局遴荐出具警示函的行政监管方法。
2023年10月，上海广怀投资因出借惩办的2只私募基金证券账户供今创集团（603680.SH）成本市集部总司理刘某龙使用，赚取通谈用度，被中基协拔除惩办东谈主登记。
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牵扯裁剪：何松琳